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金管會說明，中信證擔任百尺竿頭公開收購樂陞股票的財務顧問，未善盡證券商應有的專業職責及注意，未嚴謹評估所提供財務顧問服務對象，未確實確認服務對象的身分、其實質受益人為何及該等受益人與相關人等關係，核有未落實內部控制制度有效執行的情事，違反證券商管理規則第2條第2項所訂證券商業務的經營應依其內部控制制度為之，因此，依證券交易法第66條第3款規定，對中信證處以停止財務規畫及諮詢顧問業務3個月處分，並至缺失完成改善為止。

金管會也強調，考量應賣投資人已就與中信銀所生應賣的民事爭議，向財團法人合法民間貸款證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處，此案查核發現相關資料，將轉請投資人保護中心作為調處參考，並請該中心據以積極為應賣投資人主張權益。

另外，金管會說，此案是就行政缺失進行處分，對於有投資人主張「曾以電話洽詢中信銀，該銀行回應本案將如期交割」一事，金管會籲請投資人提供相關事證，外界如仍有相關公司涉有違法的事證各家銀行車貸利率比較2017，也歡迎提供，以利轉送檢調單位偵車貸利率試算表試算辦。

金管會也認為，中信銀在辦理房屋增貸利率客戶百尺竿頭公開收購樂陞普通股案的股務代理契約，評估該客戶風險方面，未審慎評估及探究客戶的實際收益人狀況，客戶審查評估表也未嚴謹確認實際受益人狀況，未符合「認識客戶政策」程序，也顯示其內部控制制度未能有效執行。

另外，中信銀也未依信託業法第42條第2項，訂定辦理公開收購房貸成數不足公開發行公司有價證券管理辦法第15條規定的內部控制作業程序，以致未能考量應賣人權益保障，因此，依信託業法第57條規定，處中信銀新台幣300萬元罰鍰，並依同法第44條第2款規定，對該銀行辦理公開收購相關的信託業務予以停止3個月之處分，並至缺失完成改善為車貸2胎止。

針對日商百尺竿頭公開收購樂陞科技股票違約案，金管會19日對受託機構中國信託銀行開罰新台幣300萬元，並停止辦理公開收購相關的信託業務3個月，至於此案財務顧問中國信託證券，金管會也停止其財務規畫及諮詢顧問業務3個月處分。金管會強調，中信證及中信銀身為專業金融機構，尤應注意落實執行相關規定，並關注投資人權益保障。

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房貸轉貸注意事項合法借錢管道汽車貸款試算表金管會表示，此公開收購案在條件成就後，卻惡意違約不履行交割，嚴重破壞資本市場正常秩序，中信證及中信銀身為專業金融機構，尤應注意落實執行相關有信用瑕疵貸款規定，並關注投資人權益的保障。


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